10月18日，證監(jiān)會(huì)披露，光大證券股份有限公司收到監(jiān)管警示函。

經(jīng)查，光大證券存在部分項(xiàng)目質(zhì)控對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)、盡調(diào)底稿把關(guān)不嚴(yán)，內(nèi)核意見跟蹤落實(shí)不到位，部分項(xiàng)目發(fā)行保薦工作報(bào)告未完整披露內(nèi)控關(guān)注問題。

上述情況違反了《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》第五十七條、第六十一條的規(guī)定。依據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)光大證券采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施，光大證券應(yīng)加強(qiáng)對(duì)投資銀行業(yè)務(wù)的內(nèi)控管理，對(duì)相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部問責(zé)。