新京報訊（記者郭鐵）9月2日，身陷違規(guī)對外擔(dān)保風(fēng)波的上陵牧業(yè)發(fā)布公告稱，全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司（簡稱“股轉(zhuǎn)系統(tǒng)”）日前就違規(guī)擔(dān)保及相關(guān)信息披露事項，對上陵牧業(yè)及公司董事長史仁出具了監(jiān)管警示函，相關(guān)懲戒將記入證券期貨市場誠信檔案。
經(jīng)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)查明，2016年5月至2018年9月期間，上陵牧業(yè)存在向控股股東上陵集團、上陵集團2家汽車銷售子公司、上陵集團董事長史信等提供5筆借款擔(dān)保，金額合計4.5億元。
2018年9月26日，因前述擔(dān)保債務(wù)違約，上陵牧業(yè)募集資金專項賬戶中的1.95億元和基本戶中的244.09萬元被黃河銀行劃轉(zhuǎn)用于上陵集團的擔(dān)保貸款還本付息。而上陵牧業(yè)稱，上述擔(dān)保事項發(fā)生時，公司均未事先履行審議程序并披露。
股轉(zhuǎn)系統(tǒng)表示，上陵牧業(yè)違規(guī)對外提供擔(dān)保的行為，違反了新三板掛牌公司信息披露的有關(guān)規(guī)定。而史仁作為上陵牧業(yè)董事長，未能確保掛牌公司嚴(yán)格按照公司章程規(guī)定的審議程序和權(quán)限，規(guī)范公司治理和履行信息披露義務(wù)，違反了《業(yè)務(wù)規(guī)則》有關(guān)規(guī)定，對掛牌公司的上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。
鑒于上述違規(guī)事實，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對上陵牧業(yè)和史仁分別出具了監(jiān)管警示函，相關(guān)懲戒將記入證券期貨市場誠信檔案。股轉(zhuǎn)系統(tǒng)同時告誡上陵牧業(yè)和史仁應(yīng)充分吸取教訓(xùn)，杜絕類似問題再次發(fā)生，否則將被進一步采取監(jiān)管措施或給予紀(jì)律處分。
事實上，這并非上陵牧業(yè)首次因違規(guī)擔(dān)保事宜受監(jiān)管處罰。今年4月8日，因上陵牧業(yè)對外擔(dān)保未履行決策程序且未進行信息披露，個別對外擔(dān)保決策程序及信息披露滯后；史仁作為上陵牧業(yè)時任董事長，對上述事項應(yīng)承擔(dān)主要責(zé)任，因此中國證監(jiān)會寧夏監(jiān)管局對上陵牧業(yè)和史仁分別采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并計入證券期貨市場誠信檔案。
上陵牧業(yè)當(dāng)時表示，違規(guī)擔(dān)保已嚴(yán)重影響公司的正常經(jīng)營，和公司及廣大投資者的合法權(quán)益。若所擔(dān)保的債務(wù)到期不能依約清償，導(dǎo)致債權(quán)人要求公司履行擔(dān)保義務(wù)，公司將存在重大資產(chǎn)損失風(fēng)險。
2019年半年報顯示，因違規(guī)對外擔(dān)保，上陵牧業(yè)已卷入3起控股股東欠款的連帶清償訴訟，涉案金額超過3.28億元，存在潛在債務(wù)風(fēng)險。同期，上陵牧業(yè)營收為1.89億元，同比下降11.29%；凈利潤為1114.57萬元，同比下降34.74%。
與此同時，上陵集團發(fā)行的“2012年寧夏上陵實業(yè)（集團）有限公司債券”由于受多重因素影響，償債資金安排未能如期到賬，構(gòu)成5億公司債券違約。2018年10月24日，上陵集團其下屬7家企業(yè)已向法院申請破產(chǎn)重整。上陵牧業(yè)雖不在此次重整范圍內(nèi)，但仍面臨實控人變更風(fēng)險。
新京報記者 郭鐵
編輯 祝鳳嵐 校對 何燕
