新京報貝殼財經(jīng)記者獲悉，近期資本運作失利后，澄星集團所持華龍證券股權日前出現(xiàn)凍結信息。

據(jù)華龍證券股份有限公司（下稱“華龍證券”）工商資料，公示于6月2日的一則司法協(xié)助信息顯示，江陰澄星實業(yè)集團有限公司（下稱“澄星集團”）持有的華龍證券10001.0228萬元股權被凍結，執(zhí)行法院為江蘇省無錫市梁溪區(qū)人民法院，執(zhí)行裁定書與執(zhí)行通知書文號均為（2020）蘇0213財保30號，凍結期限自2020年6月2日至2023年6月1日。

6月5日，記者致電華龍證券董秘及澄星集團旗下上市公司澄星股份董秘，電話未獲接通。記者亦向華龍證券與澄星集團發(fā)去郵件，暫未收到回復。

6月5日，記者致電華龍證券總部，接電員工表示該事項可聯(lián)系客服，接電客服表示其只負責具體業(yè)務事宜，對股權凍結事項不清楚。記者隨后致電澄星集團，接電員工表示股權凍結系公司內部事務，不方便對外透露，亦不方便轉接相關負責人。

成立于2001年的華龍證券據(jù)介紹是由甘肅省人民政府組織籌建，經(jīng)中國證監(jiān)會批準的綜合類全牌照證券經(jīng)營機構，注冊資本63.35億元。

2016年，華龍證券在新三板掛牌，后因擬在A股上市于2018年從新三板退市。證監(jiān)會甘肅監(jiān)管局5月7日發(fā)布的中信證券股份有限公司關于華龍證券股份有限公司輔導工作進展情況報告（第六期）顯示，中信證券繼續(xù)推進對華龍證券的輔導工作。

據(jù)上述報告披露，受益于2019年國內資本市場行情回暖，華龍證券經(jīng)營業(yè)績明顯改善，全年實現(xiàn)合并口徑營業(yè)收入20.80億元，同比增長52.95%；凈利潤3.41億元，同比增長113%；截至2019年年末，華龍證券合并口徑資產(chǎn)總額285.69億元。

華龍證券的股東中，除以第一大股東甘肅金融控股集團有限公司為首的一批國資外，不乏各地大型民企，其中澄星集團對華龍證券出資金額為10001.0228萬元，持股比例1.58%。同為江蘇民企的股東還有江蘇陽光控股集團有限公司、江蘇三房巷創(chuàng)業(yè)投資有限公司。

另據(jù)華龍證券工商信息，澄星集團此前于2019年6月已將持有的華龍證券5108.2133萬股股份出質予中國民生銀行股份有限公司無錫分行，該股權出質登記信息目前狀態(tài)為“有效”。

華龍證券2019年年報顯示，公司面臨股權質押可能導致股權結構變化風險，截至2019年12月31日，包括澄星集團在內的多名股東所持公司共計15.66億股股份辦理了股權質押，質押股份比例占公司總股本比例為24.72%。

華龍證券表示，盡管公司股東因無法償還相關債務的可能性極小，但如果因公司股東不能履行相應的還款義務，將可能導致公司股權結構發(fā)生變更。

澄星集團是位于江蘇的民營石化巨頭，連續(xù)多年進入中國企業(yè)500強，近年來頻現(xiàn)資本運作。新京報貝殼財經(jīng)記者注意到，今年4月，澄星系發(fā)起的錫商銀行正式成立，澄星系則迅速將其所持股權對外出質。

此外，澄星集團日前退出了無錫金瑞眾合投資企業(yè)（有限合伙），國資平臺入主。由此，澄星集團不再在無錫金控（這一區(qū)域重要金融企業(yè)）內持有股份。稍早前，澄星集團已經(jīng)退出了宿遷新亞科技有限公司、無錫初速度創(chuàng)業(yè)投資有限公司。

值得注意的是，澄星集團還占用了旗下漢邦石化的資金。

2019年6月22日，澄星股份發(fā)布公告披露，擬發(fā)行股份、可轉換債券及支付現(xiàn)金購買澄星石化、無錫金投合計持有的漢邦（江陰）石化有限公司（簡稱“漢邦石化”）100%股權。本次交易完成后，漢邦石化將成為上市公司的全資子公司，交易的預估值為24億~27億元。

不過，到了今年4月，該次重組失敗。

澄星股份表示，由于受新型冠狀病毒肺炎疫情等影響，江陰澄星實業(yè)集團有限公司及其關聯(lián)方對漢邦石化的非經(jīng)營性資金占用清理工作進度延緩，無法在 2020 年 4 月 30 日前徹底完成清理工作。為切實維護上市公司和廣大投資者利益，本著友好協(xié)商的原則，公司與重組相關方審慎研究，決定終止本次重大資產(chǎn)重組事項。

澄星股份稱，待條件成熟時，公司將繼續(xù)積極推進與澄星集團的重大資產(chǎn)重組。

澄星系還因資金運用問題被處分。

2019年12月30日，澄星集團、旗下上市公司澄星股份、澄星股份實控人及時任董事長李興、澄星股份副董事長兼總經(jīng)理傅本度等相關負責人收到了上交所紀律處分。上交所決定：對澄星股份、控股股東澄星集團、實際控制人暨時任董事長李興、時任副董事長兼總經(jīng)理傅本度、時任董事兼財務總監(jiān)周忠明、時任財務總監(jiān)華平予以公開譴責。

據(jù)悉，2011 年至 2014 年，澄星集團及其關聯(lián)方通過銀行劃款或銀行票據(jù)方式占用澄星股份及其控股子公司資金。其中，2014年度，關聯(lián)方資金占用發(fā)生額3.5億元，占當期凈資產(chǎn)的 17.99%；截至2014年12月31日，資金占用余額3299.31萬元，占當期凈資產(chǎn)的1.70%。

“違規(guī)向控股股東拆借資金是為了保證澄星集團及關聯(lián)方展期續(xù)貸（借新還舊），否則將危及公司融資能力”，處分書披露。

新京報貝殼財經(jīng)記者 朱玥怡 趙毅波 編輯 孫勇 校對 劉軍