近日，一起由北京金融法院審理的行政一審案件引起市場關(guān)注。
據(jù)北京金融法院介紹，2024年12月11日，該院公開開庭審理了原告王某、余某、劉某訴被告北京證監(jiān)局行政處罰、限制從業(yè)一案，北京證監(jiān)局局長賈文勤作為行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人出庭應(yīng)訴。記者查詢北京金融法院官網(wǎng)注意到，這是賈文勤自2021年12月7日以來再次出庭應(yīng)訴北京金融法院相關(guān)行政案件。
另據(jù)記者的統(tǒng)計，我國金融監(jiān)管“一行一局一會”體系中已有多家行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人出庭應(yīng)訴，北京金融法院官方微信公眾號公開披露過的已有9起。
退市多年的信威集團(tuán)不服行政處罰、提起訴訟
根據(jù)案情披露，2023年12月22日，北京證監(jiān)局作出行政處罰決定和市場禁入決定，認(rèn)定某科技集團(tuán)連續(xù)多年財務(wù)造假，對涉案項(xiàng)目銷售形成的營業(yè)收入，在編制合并財務(wù)報表時應(yīng)抵銷但未予抵銷，信息披露存在虛假記載。彼時北京證監(jiān)局經(jīng)調(diào)查認(rèn)定，王某是2014年報告書及某科技集團(tuán)2014年至2019年年報信息披露虛假記載違法行為的直接負(fù)責(zé)的主管人員。余某、劉某是某科技集團(tuán)年報信息披露虛假記載違法行為的直接負(fù)責(zé)的主管人員。同時，王某作為某科技集團(tuán)的實(shí)際控制人，指使某科技集團(tuán)實(shí)施財務(wù)造假，構(gòu)成違法行為。
記者查詢北京證監(jiān)局官網(wǎng)看到，上述科技集團(tuán)正是集財務(wù)造假、嚴(yán)重資不抵債、監(jiān)管處罰等于一身，已于2021年6月從A股退市的信威集團(tuán)。王某時為信威集團(tuán)實(shí)際控制人、時任信威集團(tuán)董事長、總裁；余某時任信威集團(tuán)董事、副總裁、財務(wù)總監(jiān)；而劉某則為時任信威集團(tuán)的副總裁。
根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)相關(guān)法規(guī)，北京證監(jiān)局彼時決定：一、對信威集團(tuán)責(zé)令改正，給予警告，并處以900萬元的罰款；二、對王某給予警告，并處以1500萬元的罰款，其中作為直接負(fù)責(zé)的主管人員處以500萬元的罰款，作為實(shí)際控制人處以1000萬元的罰款；三、對余某、劉某給予警告，并分別處以150萬元的罰款。
同時王某被采取終身證券市場禁入的措施，余某、劉某則分別被采取10年證券市場禁入的措施。
原告王某、余某、劉某對行政處罰決定和市場禁入決定不服，向北京市西城區(qū)人民法院提起訴訟，請求撤銷行政處罰決定和市場禁入決定中針對王某、余某、劉某的行政處罰和市場禁入措施。北京市西城區(qū)人民法院報請北京金融法院審理，北京金融法院于2024年7月30日作出決定書，決定本案由北京金融法院審理。
在庭審中，北京金融法院合議庭組織雙方當(dāng)事人針對案涉域外證據(jù)是否具有真實(shí)性和合法性、本案所涉情形是否構(gòu)成《企業(yè)會計準(zhǔn)則-基本準(zhǔn)則》所規(guī)定的控制關(guān)系、三名原告是否應(yīng)對信威集團(tuán)信息披露違法行為承擔(dān)法律責(zé)任等爭議焦點(diǎn)問題進(jìn)行了法庭辯論。雙方當(dāng)事人圍繞爭議焦點(diǎn)分別陳述起訴理由、起訴請求、發(fā)表答辯意見，并進(jìn)行了充分的辯論。
該案由北京金融法院黨組成員、副院長宋毅擔(dān)任審判長，目前案件正在進(jìn)一步審理中。
建院以來，北京金融法院受理各類行政案件超千件
值得關(guān)注的是，北京證監(jiān)局局長賈文勤全程參與庭審，并就案件爭議的實(shí)質(zhì)性解決發(fā)表了意見。
賈文勤表示，北京證監(jiān)局將依法履行監(jiān)管職責(zé)，切實(shí)保護(hù)投資者的合法權(quán)益，也將一如既往地支持和落實(shí)行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人出庭應(yīng)訴制度，并在積極應(yīng)訴的過程中不斷推進(jìn)證券糾紛的源頭治理等工作。
據(jù)記者了解，這已不是賈文勤首次出席應(yīng)訴北京金融法院審理的行政類案件。
2021年12月7日，北京金融法院公開開庭審理了上訴人王某訴被上訴人北京證監(jiān)局、證監(jiān)會警告、罰款及行政復(fù)議一案。該案由北京金融法院原黨組書記、原院長蔡慧永擔(dān)任審判長，賈文勤亦作為行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人出庭應(yīng)訴。
而從北京金融法院微信公眾號公開披露的行政案件中，除北京證監(jiān)局外，廣東證監(jiān)局、廣西證監(jiān)局、福建證監(jiān)局、上海證監(jiān)局以及江西金融監(jiān)管局、山西金融監(jiān)管局、央行北京市分行等相關(guān)金融監(jiān)管單位的主要負(fù)責(zé)人均曾出庭、積極應(yīng)訴。
圖/根據(jù)北京金融法院信息。新京報貝殼財經(jīng)記者制圖表
官網(wǎng)顯示，北京金融法院自建院之初，主要管轄北京市轄區(qū)內(nèi)應(yīng)由中級人民法院受理的金融民商事案件、涉金融行政案件和執(zhí)行案件。同時，對境外公司損害境內(nèi)投資者合法權(quán)益的相關(guān)案件，北京證券交易所、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（即“新三板”）相關(guān)證券糾紛，進(jìn)行跨境、跨區(qū)域集中管轄。此外，北京金融法院還對“一行一局一會”等國家金融管理部門因履行金融監(jiān)管職責(zé)引發(fā)的行政訴訟和非訴行政執(zhí)行案件享有管轄權(quán)。
在2024年3月18日建院三周年的新聞發(fā)布會上，據(jù)北京金融法院黨組書記、院長張雯介紹，金融行政案件密切關(guān)系監(jiān)管政策實(shí)施，服務(wù)國家金融管理中心建設(shè)責(zé)任重大。北京金融法院自2021年3月18日建院以來，共受理各類行政案件1424件，審結(jié)1232件。
據(jù)了解，北京金融法院積極推動金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)行政負(fù)責(zé)人出庭應(yīng)訴，在實(shí)質(zhì)化解行政爭議，推動金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法行政，提升司法公信力，服務(wù)保障國家金融戰(zhàn)略實(shí)施，營造良好金融法治環(huán)境等方面發(fā)揮了重要作用。
新京報貝殼財經(jīng)記者 黃鑫宇
編輯 岳彩周
校對 穆祥桐
