新京報貝殼財經(jīng)訊（記者 胡萌 潘亦純）6月24日，深圳證監(jiān)局官網(wǎng)發(fā)布《行政監(jiān)管措施決定書》，因12年前平安證券在樂視網(wǎng)首發(fā)上市保薦項目中，盡職調(diào)查未勤勉盡責、內(nèi)控機制執(zhí)行不到位，出具的發(fā)行保薦書中發(fā)行人財務數(shù)據(jù)與實際情況不符，違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》相關(guān)規(guī)定，決定對平安證券暫停保薦機構(gòu)資格三個月。

今年3月份，平安證券就已收到相關(guān)行政監(jiān)管措施事先告知書。

針對這一事件，平安證券回應稱，近10年來公司持續(xù)建立健全內(nèi)控機制，提升合規(guī)內(nèi)控水平，相關(guān)歷史問題均已改正。目前平安證券業(yè)務經(jīng)營穩(wěn)健、內(nèi)控評價良好。

據(jù)悉，新證券法落地實施兩年以來，證監(jiān)會系統(tǒng)堅持全面落實“零容忍”執(zhí)法理念，立足防范化解金融風險和保護投資者合法權(quán)益，通過多種途徑壓實壓嚴中介機構(gòu)責任。作為服務實體經(jīng)濟、助力資本市場高質(zhì)量發(fā)展的重要主體，券商及其他中介機構(gòu)也應持續(xù)加強內(nèi)控合規(guī)管理，充分發(fā)揮好“守門人”作用。

編輯 岳彩周 校對 柳寶慶