華訊投資3月1日晚公告稱，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)當(dāng)日向其下發(fā)問(wèn)詢函。此外，大連證監(jiān)局決定對(duì)公司采取責(zé)令改正并暫停新增客戶六個(gè)月的行政監(jiān)管措施。 


其中問(wèn)詢函如下。


根據(jù)2月28日新聞報(bào)道，你公司深圳分公司于近日被深圳警方查處,147名嫌疑人以涉嫌詐騙和虛假?gòu)V告罪被采取刑事強(qiáng)制措施，包括公司董事長(zhǎng)、實(shí)際控制人之一周垂富在內(nèi)的 12 名經(jīng)營(yíng)管理人員被實(shí)施逮捕，引起社會(huì)廣泛關(guān)注。

請(qǐng)你公司就下列事項(xiàng)作進(jìn)一步詳細(xì)說(shuō)明： 

1、說(shuō)明新聞報(bào)道中提及的147名嫌疑人被采取何種刑事強(qiáng)制措施，目前仍處于強(qiáng)制措施狀態(tài)的人數(shù)；新聞報(bào)道所述的公司 12 名經(jīng)營(yíng)管理人員被實(shí)施逮捕情況是否屬實(shí)，說(shuō)明上述12名經(jīng)營(yíng)管理人員的具體職務(wù)，是否屬于公司董事會(huì)、管理層成員；若屬于公司董事會(huì)、管理層成員，說(shuō)明公司是否已如實(shí)披露相關(guān)情況，相關(guān)人員是否能正常履職，董事會(huì)目前是否能正常運(yùn)行，及對(duì)公司經(jīng)營(yíng)造成的影響。 

2、2019年間，你公司及多地分公司因證券投資業(yè)務(wù)違規(guī)先后被大連、北京、深圳、南京、西安證監(jiān)局采取行政監(jiān)管措施。其后，你公司上海富禧投資咨詢分公司于2020年 2月、11月先后被上海證監(jiān)局采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。請(qǐng)你公司列明所有分公司、子公司名單，逐一說(shuō)明最近三年內(nèi)被相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)釆取行政監(jiān)管措施的時(shí)間、類別、原因及其他具體情況。 

3、根據(jù)你公司2019年年報(bào)披露，針對(duì)上述違規(guī)情況你公司已成立自查整改小組，開(kāi)展自查整改，規(guī)范公司運(yùn)作。在此情況下，你公司分支機(jī)構(gòu)仍因涉嫌欺詐和虛假?gòu)V告等情形被采取刑事調(diào)查，詳細(xì)說(shuō)明公司采取的自查整改措施及整改效果，公司治理和內(nèi)部控制是否存在缺陷。 

4、說(shuō)明你公司及包括深圳分公司在內(nèi)的分支機(jī)構(gòu)是否能夠正常運(yùn)營(yíng)，經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所是否處于查封狀態(tài)。 

5、結(jié)合你公司2020年年報(bào)的審計(jì)進(jìn)展等情況，說(shuō)明公司是否能夠按期披露2020年年報(bào)。 

6、除上述事項(xiàng)外，說(shuō)明公司是否存在其他應(yīng)披露而未披露事項(xiàng)。 

請(qǐng)你公司收到此函后及時(shí)履行信息披露義務(wù)，并就上述問(wèn)題作出書(shū)面說(shuō)明，于3月8日前將有關(guān)材料發(fā)送至監(jiān)管員郵箱。

此外，大連證監(jiān)局決定對(duì)公司采取責(zé)令改正并暫停新增客戶六個(gè)月的行政監(jiān)管措施。