新京報(bào)訊（記者王全浩）11月5日晚間，中信證券、海通證券、國信證券相繼發(fā)布公告，收到證監(jiān)會(huì)的結(jié)案通知書，針對三家券商與司度(上海)貿(mào)易有限公司開展的業(yè)務(wù)涉嫌違法違規(guī)案，證監(jiān)會(huì)經(jīng)審理認(rèn)為，三家公司的涉案違法事實(shí)不成立，決定該案結(jié)案。
回顧2015年股市異常波動(dòng)期間，一家名為司度貿(mào)易的外資公司因做空A股巨額獲利，進(jìn)入公眾視野。與其合作的中信證券、海通證券、國信證券也相繼被調(diào)查。一時(shí)間，國內(nèi)頂級券商“勾結(jié)”外資做空A股，利用救市資金牟利的傳言興起。
一年半后，證監(jiān)會(huì)調(diào)查結(jié)束，中信證券、海通證券、國信證券因違規(guī)向司度貿(mào)易公司提供融資融券服務(wù)，被證監(jiān)會(huì)罰款3.08億元、255萬元和1.04億元，并沒收違法所得。
3年過后，證監(jiān)會(huì)的結(jié)案通知書顯示，上述三家券商的兩融業(yè)務(wù)涉案違法事實(shí)并不成立，決定結(jié)案。截至發(fā)稿時(shí)，證監(jiān)會(huì)并未就上述處罰更改的原因進(jìn)行公告。
證監(jiān)會(huì)此前擬重罰三家券商，合計(jì)罰沒4億元
以中信證券為例，此前證監(jiān)會(huì)曾公布行政處罰事先告知書，證監(jiān)會(huì)擬罰其3億
2015年，中信證券曾公告收到中國證監(jiān)會(huì)調(diào)查通知書，該次調(diào)查的范圍是公司在融資融券業(yè)務(wù)開展過程中，存在違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第八十四條“未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同”規(guī)定之嫌。
據(jù)2017年證監(jiān)會(huì)對中信證券的行政處罰事先告知書顯示，證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，中信證券在對司度提供融資融券服務(wù)時(shí)，沒有嚴(yán)格按照規(guī)定辦事，而是開了“方便之門”。中信證券在司度從事證券交易時(shí)間連續(xù)計(jì)算不足半年的情況下，為司度提供融資融券服務(wù)。
根據(jù)相關(guān)規(guī)定，向證券公司融資融券必須按要求提供有關(guān)情況，并在該券商和與其具有控制關(guān)系的其他券商從事證券交易連續(xù)滿半年。
行政處罰事先告知書稱，上述行為違反了《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第十一條“對未按照要求提供有關(guān)情況、在本公司及與本公司具有控制關(guān)系的其他證券公司從事證券交易的時(shí)間連續(xù)計(jì)算不足半年證券公司不得向其融資、融券”的規(guī)定，構(gòu)成《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第八十四條第（七）項(xiàng)“未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同”所述行為。
彼時(shí)，證監(jiān)會(huì)擬決定責(zé)令中信證券改正，給予警告，沒收違法所得人民幣6165.5萬元，并處人民幣3.08億元罰款。
另一家國信證券同樣涉及開戶問題，彼時(shí)證監(jiān)會(huì)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，2015年1月19日，上海司度作為委托人、國信期貨有限責(zé)任公司作為管理人、國信證券作為托管人，三方簽訂了國信期貨——易融系列海外1號資產(chǎn)管理計(jì)劃合同。2015年1月27日，國信證券為上海司度實(shí)際控制的資產(chǎn)管理計(jì)劃開立了證券賬戶；同日，國信證券與國信期貨就賬戶簽訂《融資融券業(yè)務(wù)合同》；次月即為其開立了信用證券賬戶，致使上海司度得以開展大規(guī)模的融券交易。
不過，目前上述3起案件均被證監(jiān)會(huì)重新認(rèn)定為“違法事實(shí)不成立”，決定結(jié)案。
司度受國外知名對沖基金控股，借中信進(jìn)入中國
這三家券商被調(diào)查都源于為司度貿(mào)易提供兩融服務(wù)。公開資料顯示，司度貿(mào)易股東CITADEL GLOBAL TRADING S.AR.L為國際知名對沖基金，其曾經(jīng)的股東是中信聯(lián)創(chuàng)，中信聯(lián)創(chuàng)的董事長和法人代表曾是中信證券前總經(jīng)理程博明。
全國企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)顯示，司度成立于2010年2月，最初為中外合資企業(yè)，注冊資本金為500萬美元，CITADEL GLOBAL TRADING S.AR.L持股80%，深圳市中信聯(lián)合創(chuàng)業(yè)投資有限公司（下稱“中信聯(lián)創(chuàng)”）持股20%。
中信證券旗下直投機(jī)構(gòu)金石投資在中信聯(lián)創(chuàng)持股92.07%，中信聯(lián)創(chuàng)的董事長和法人代表曾是中信證券前總經(jīng)理程博明，中信證券前董事長王東明曾兼任董事，金石投資前總經(jīng)理祁曙光曾兼任總經(jīng)理。司度貿(mào)易的董事會(huì)設(shè)四個(gè)董事席位，中信證券前另類投資部負(fù)責(zé)人汪定國曾任“中方董事”。
據(jù)《財(cái)新》報(bào)道，中信證券與Citadel的合作源于2007年中國證券國際化的戰(zhàn)略目標(biāo)，為布局境外業(yè)務(wù)，Citadel與中信證券開始建立聯(lián)系。2009年，Citadel提出希望與中信證券合作，共同開拓中國境內(nèi)商品期貨交易業(yè)務(wù)。
不過，2014年11月17日司度完成股權(quán)變更，由 CITADEL GLOBAL TRADING S.AR.L100%持股。
記者 王全浩 編輯 張瑞杰 校對 李銘
