8月20日，華林證券公告，公司因存在月度風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表填報(bào)不準(zhǔn)確、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)報(bào)送不準(zhǔn)確等問題，收到西藏證監(jiān)局的行政監(jiān)管措施決定書。決定書要求公司在6個月內(nèi)每3個月開展一次內(nèi)部合規(guī)檢查，并提交合規(guī)檢查報(bào)告。同時，林立作為公司法定代表人、董事長，對違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任，被予以公開譴責(zé)并記入誠信檔案。公司表示將積極整改，提升合規(guī)管理和內(nèi)部控制水平。