近期，證監(jiān)會(huì)開(kāi)出一張大額罰單，上市公司凱瑞德原實(shí)控人、董事長(zhǎng)吳聯(lián)模因操縱證券市場(chǎng)、信息披露違法，被罰沒(méi)合計(jì)5.13億元。

吳聯(lián)模借用HOMS賬戶，通過(guò)發(fā)布利好信息，以及控制賬戶組集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣等方式，操縱自家公司股票，大賺逾8500萬(wàn)，并且，還有昔日資本市場(chǎng)玩家鮮言為其提供融資支持。

借用33個(gè)HOMS子賬戶 資本玩家鮮言出借12.5億元

2011年12月至2017年6月期間，吳聯(lián)模為凱瑞德的實(shí)際控制人，并于2012年1月12日至2017年3月24日擔(dān)任凱瑞德董事長(zhǎng)。2014年8月5日至2015年6月25日期間，吳聯(lián)模借用他人賬戶持有、買賣“凱瑞德”，包括33個(gè)HOMS子賬戶、2個(gè)自然人賬戶和1個(gè)機(jī)構(gòu)賬戶（以下統(tǒng)稱賬戶組）。

HOMS系統(tǒng)是恒生電子開(kāi)發(fā)的軟件系統(tǒng)，主要功能是將一個(gè)證券賬戶下的資金分配成若干獨(dú)立的小單元進(jìn)行單獨(dú)的交易和核算，即股民常說(shuō)的“拖拉機(jī)賬戶”，2015年股市動(dòng)蕩中，場(chǎng)外配資最主要的接口就是HOMS。

涉案期間，吳聯(lián)模作為借款人，向時(shí)任上海多倫實(shí)業(yè)股份有限公司實(shí)際控制人、董事長(zhǎng)鮮某融資用于股票交易。鮮某向吳聯(lián)模提供資金（12.5億元）和賬戶。鮮某將出借給吳聯(lián)模的資金轉(zhuǎn)入HOMS子賬戶（對(duì)應(yīng)主賬戶為信托產(chǎn)品賬戶或個(gè)人賬戶），由吳聯(lián)模負(fù)責(zé)賬戶交易決策。吳聯(lián)模在涉案期間向鮮某借用12個(gè)信托產(chǎn)品賬戶和1個(gè)自然人賬戶下掛的33個(gè)HOMS子賬戶。

值得注意的是，此處的鮮某即為資本玩家鮮言。2014-2015年間，鮮言因操縱多倫股份及信披違規(guī)，被證監(jiān)會(huì)罰沒(méi)共計(jì)34.71億元，同時(shí)被終身禁入證券市場(chǎng)，成為證監(jiān)會(huì)史上最大罰單。鮮言操縱市場(chǎng)同樣利用了HOMS賬戶。2019年9月，鮮某背信損害上市公司利益、操縱證券市場(chǎng)案宣判，法院決定對(duì)其執(zhí)行有期徒刑五年，并處罰金1180萬(wàn)元；違法所得予以追繳。

吳聯(lián)模除了向鮮言借用33個(gè)HOMS子賬戶外，還向其借用2個(gè)自然人賬戶，包括本人和他哥哥的賬戶，即：為保證相關(guān)信托產(chǎn)品所持股票倉(cāng)位穩(wěn)定和到期清倉(cāng)時(shí)不對(duì)股價(jià)產(chǎn)生沖擊，鮮某向吳聯(lián)模提供本人賬戶和“鮮某2”賬戶承接信托產(chǎn)品即將到期的倉(cāng)位，待新信托產(chǎn)品成立后再把個(gè)人賬戶里的持倉(cāng)轉(zhuǎn)至新信托產(chǎn)品賬戶。另外，吳聯(lián)模還借用了上海銀領(lǐng)金融信息服務(wù)有限公司的機(jī)構(gòu)賬戶。

發(fā)布虛假利好信息拉抬股價(jià) 盈利8000萬(wàn)被罰沒(méi)超5億元

吳聯(lián)模行為具有“先買入股票建倉(cāng)——再發(fā)布利好信息配合二級(jí)市場(chǎng)交易拉抬股價(jià)——后賣出獲利”的特征。2014年8月5日至2015年6月25日期間，吳聯(lián)模作為上市公司凱瑞德的實(shí)際控制人、董事長(zhǎng)，負(fù)責(zé)凱瑞德的經(jīng)營(yíng)決策、資產(chǎn)收購(gòu)等重大事項(xiàng)。其間，吳聯(lián)?？刂苿P瑞德發(fā)布一系列利好信息拉抬“凱瑞德”股價(jià)。與此同時(shí)，吳聯(lián)模利用涉案賬戶組集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣，并在自己實(shí)際控制的賬戶之間交易“凱瑞德”，配合拉抬“凱瑞德”股價(jià)。

2014年8月5日至9月29日，賬戶組在39個(gè)交易日中的37個(gè)交易日買賣“凱瑞德”，其中以買入為主，其間共買入“凱瑞德”1050.54萬(wàn)股，買入金額1.07億元。截至2014年9月29日，賬戶組持有“凱瑞德”857.11萬(wàn)股，占該股總股本的4.87%。

大舉買入后，2014年9月30日至2015年3月25日，吳聯(lián)?？刂苿P瑞德發(fā)布涉及發(fā)展彩票業(yè)務(wù)、基金業(yè)務(wù)等新題材的利好信息拉抬股價(jià)。例如，凱瑞德發(fā)布了關(guān)于收購(gòu)北京和合永興科技有限公司100%股權(quán)、子公司參與設(shè)立深圳中漁投資發(fā)展基金企業(yè)、對(duì)外投資設(shè)立基金管理公司、收購(gòu)中悅科技有限公司、北京華夏百信科技有限公司、百寶彩（北京）信息技術(shù)有限公司股權(quán)等利好信息。然而，凱瑞德對(duì)相關(guān)事項(xiàng)并未積極推進(jìn)，其中大部分收購(gòu)被中止，或是收購(gòu)股權(quán)后被轉(zhuǎn)賣給其他公司，設(shè)立的基金公司后也未從事相關(guān)業(yè)務(wù)。

與此同時(shí)，吳聯(lián)?？刂瀑~戶組集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣，并在自己實(shí)際控制的賬戶之間交易“凱瑞德”，配合拉抬“凱瑞德”股價(jià)。

2014年9月30日至2015年3月25日，吳聯(lián)模利用賬戶組在84個(gè)交易日中的37個(gè)交易日連續(xù)買賣“凱瑞德”，其間共買入“凱瑞德”1169.44萬(wàn)股，買入金額1.99億元，賣出“凱瑞德”1631.46萬(wàn)股，賣出金額2.95億元。其間，賬戶組有9個(gè)交易日的買入成交量排名市場(chǎng)第一，有7個(gè)交易日的賣出成交量排名市場(chǎng)第一。截至2015年3月25日，賬戶組持有“凱瑞德”1235.09萬(wàn)股，占該股總股本的7.02%。

此后，吳聯(lián)模開(kāi)始減倉(cāng)賣出凱瑞德，2015年3月26日至6月12日，賬戶組陸續(xù)賣出“凱瑞德”。賬戶組持有“凱瑞德”的數(shù)量，從期初的7.02%減持到期末的1.34%。在賬戶組大量減持期間，吳聯(lián)模繼續(xù)控制凱瑞德發(fā)布利好信息，以及賬戶組買入申報(bào)與賣出申報(bào)相互成交和盤(pán)中拉抬股價(jià)以維持股價(jià)。

證監(jiān)會(huì)指出，涉案期間，凱瑞德經(jīng)營(yíng)狀況持續(xù)惡化，虧損嚴(yán)重，但由于吳聯(lián)模控制凱瑞德發(fā)布一系列涉及發(fā)展彩票業(yè)務(wù)、基金業(yè)務(wù)和互聯(lián)網(wǎng)金融等新題材的利好信息，并通過(guò)連續(xù)買賣、在自己實(shí)際控制的賬戶之間交易，拉抬“凱瑞德”股價(jià)，“凱瑞德”股價(jià)由2014年8月4日的7.79元上漲為2015年6月25日的24.15元，累計(jì)上漲210.01%，顯著偏離同期中小板綜指130.24%的漲幅。其間，賬戶組累計(jì)買入“凱瑞德”4941.32萬(wàn)股（含大宗交易），累計(jì)賣出“凱瑞德”3807.11萬(wàn)股。經(jīng)證券交易所統(tǒng)計(jì)，吳聯(lián)模上述交易共盈利8532.19萬(wàn)元。

吳聯(lián)?？刂苿P瑞德發(fā)布一系列利好公告，并利用賬戶組集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣和在自己實(shí)際控制的賬戶之間交易，配合拉抬“凱瑞德”股價(jià)的行為，構(gòu)成 “操縱證券市場(chǎng)”的行為。另外，吳聯(lián)模在利用賬戶組增持“凱瑞德”比例達(dá)到5%時(shí)和減持“凱瑞德”比例達(dá)到5%時(shí)，均未按照規(guī)定履行相應(yīng)的報(bào)告和公告義務(wù)，構(gòu)成“其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定報(bào)送有關(guān)報(bào)告”的行為。

證監(jiān)會(huì)決定，對(duì)吳聯(lián)模操縱證券市場(chǎng)的行為，沒(méi)收違法所得8532.19萬(wàn)元，并處以4.27億元的罰款；對(duì)吳聯(lián)模信息披露違法的行為，給予警告，并處以60萬(wàn)元罰款。罰沒(méi)款合計(jì)5.13億元。

此前曾多次收罰單 股價(jià)一落千丈

除此之外，證監(jiān)會(huì)還對(duì)吳聯(lián)模采取終身市場(chǎng)禁入措施。在禁入期間內(nèi)，除不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)外，也不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)。

這不是吳聯(lián)模第一次收到證監(jiān)會(huì)的罰單。2015年6月17日，上市公司凱瑞德控股股東第五季實(shí)業(yè)披露，通過(guò)大宗交易平臺(tái)減持850萬(wàn)股凱瑞德股票，吳聯(lián)模為第五季實(shí)業(yè)控股股東。實(shí)際上，受讓第五季實(shí)業(yè)減持的上述850萬(wàn)股凱瑞德股票的賬戶為吳聯(lián)模當(dāng)時(shí)控制使用的配資賬戶，減持的凱瑞德股票仍由第五季實(shí)業(yè)一致行動(dòng)人吳聯(lián)模持有。2019年6月，證監(jiān)會(huì)對(duì)第五季實(shí)業(yè)罰款30萬(wàn)元，對(duì)吳聯(lián)模罰款40萬(wàn)元。

2019年10月，因凱瑞德未及時(shí)披露重大訴訟，構(gòu)成信息披露違法行為，證監(jiān)會(huì)對(duì)凱瑞德罰款60萬(wàn)元，對(duì)吳聯(lián)模罰款30萬(wàn)元。

2020年6月，凱瑞德再收罰單。因凱瑞德未將出售子公司股權(quán)事項(xiàng)披露為關(guān)聯(lián)交易，未按規(guī)定披露與關(guān)聯(lián)方發(fā)生的非經(jīng)營(yíng)性資金往來(lái)，構(gòu)成信息披露違法行為，證監(jiān)會(huì)對(duì)凱瑞德罰款30萬(wàn)元，對(duì)吳聯(lián)模罰款60萬(wàn)元。

凱瑞德現(xiàn)已“戴帽ST”，原為棉紡織企業(yè)，后向互聯(lián)網(wǎng)業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型，但至今仍虧損嚴(yán)重。2015年、2017年、2018年該公司連續(xù)虧損，其中2018年凈虧損超2.5億元，2019年轉(zhuǎn)為盈利，但凈利潤(rùn)規(guī)模仍較小。今年上半年，ST凱瑞營(yíng)收同比下降10.95%，歸母凈利潤(rùn)由上年同期的虧損轉(zhuǎn)為盈利。

另外，該公司的股價(jià)從吳聯(lián)?？刂破陂g的歷史最高價(jià)43.50元（2015年6月8日，一路下跌至目前的5.2元左右，總市值僅9億元。

新京報(bào)貝殼財(cái)經(jīng)記者 顧志娟 編輯 趙澤 校對(duì) 陳荻雁