新京報(bào)貝殼財(cái)經(jīng)訊（記者 張澤炎）12月16日，在新京報(bào)貝殼財(cái)經(jīng)主辦的“新發(fā)展新格局 資本市場再出發(fā)” 高峰論壇上，上市公司華大基因（300676）董秘徐茜表示，目前上市公司對合規(guī)建設(shè)越來越重視，產(chǎn)品合規(guī)和資本市場合規(guī)都是上市公司合規(guī)建設(shè)的重要方面。
 
上市公司在治理過程中會涉及合規(guī)問題，作為具體執(zhí)行人，上市公司在合規(guī)方面都有哪些難點(diǎn)？徐茜表示，現(xiàn)在上市公司在公司合規(guī)方面越來越重視，不僅是監(jiān)管層面，也涉及到全球競爭?，F(xiàn)在的競爭不僅是產(chǎn)品或技術(shù)，也會更多落在企業(yè)戰(zhàn)略管理及企業(yè)文化。
 
徐茜認(rèn)為，合規(guī)建設(shè)是企業(yè)軟實(shí)力非常重要的一個(gè)部分，如果說技術(shù)創(chuàng)新可以讓企業(yè)走得更快，那么合規(guī)建設(shè)則是可以讓企業(yè)走得更穩(wěn)。從競爭的層面上來看，上市公司對合規(guī)的認(rèn)識程度和重視程度越來越高。
 
徐茜表示，從整個(gè)合規(guī)的角度來看，主要可以分為兩個(gè)層面的合規(guī)。一是涉及到產(chǎn)品的合規(guī)，這個(gè)可能與企業(yè)所在的行業(yè)及所分布的地域有關(guān)系，這一塊通常是公司法務(wù)或合規(guī)部來進(jìn)行主導(dǎo)。
 
除了產(chǎn)品的合規(guī)以外，還有資本市場的合規(guī)，這可能會涉及到公司治理、大股東的質(zhì)押減持或是涉及到一些資本運(yùn)作。這一塊的合規(guī)由公司董秘進(jìn)行負(fù)責(zé)處理。
 
新京報(bào)貝殼財(cái)經(jīng)記者 張澤炎 編輯 李薇佳 校對 李項(xiàng)玲