2009年的諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎頒布之前，世界上著名的幾家博彩公司曾經(jīng)將幾位重量級的經(jīng)濟學(xué)家作為獲獎熱門，并對他們能否獲獎開出了賭局。耶魯大學(xué)教授威廉·諾德豪斯(William Nordhaus)曾一度被眾多博彩公司一致認為是角逐諾獎的有力候選人。雖然最終2009年的諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎并沒有垂青諾德豪斯,但通過賭局事件，他的學(xué)術(shù)貢獻和社會影響都可見一斑。
其實，諾德豪斯教授對于中國的讀者來說并不陌生。他是薩繆爾森(Paul Samuelson)的經(jīng)典教科書經(jīng)濟學(xué)最新版本的合作者。按照薩老的說法，他自己年事已高，但希望他的教科書可以常葆青春，因此他需要有一位優(yōu)秀的合作者來幫助他繼續(xù)修訂這部巨著。經(jīng)過仔細物色，薩老最終決定由諾德豪斯教授來充當(dāng)這個光榮的角色。于是，諾德豪斯教授的大名,也就隨著這部經(jīng)濟學(xué)巨著的引入，而被中國的讀者所認識和熟悉。不過，雖然諾德豪斯教授的名字早已被廣大讀者所熟識,但其主要的學(xué)術(shù)貢獻卻很少被國內(nèi)讀者知曉。
生平
1941年5月31日，諾德豪斯出生于美國新墨西哥州的阿爾布開克(Albuquerque).他家世居美國西南部，據(jù)說其家族歷史至少可以追溯到19世紀初期。不過，諾德豪斯的父母都有在美國東海岸求學(xué)和生活的經(jīng)歷，其父親就畢業(yè)于耶魯大學(xué)。
諾德豪斯早年曾在法國求學(xué)，并就讀于巴黎政治學(xué)院，在那里諾德豪斯接受到良好的法語和歐洲歷史的教育?；氐矫绹?，他選擇了父親的母校——耶魯大學(xué)繼續(xù)深造。剛剛步人大學(xué)時,諾德豪斯并沒有對學(xué)術(shù)表現(xiàn)出過多的熱情,他把大量的時間花在了課余的休閑活動上。據(jù)他回憶，他“把二年級的大部分時光都用來滑雪了”。本科的高年級時，諾德豪斯開始對經(jīng)濟學(xué)產(chǎn)生了興趣，并開始把時間集中到學(xué)習(xí)經(jīng)濟學(xué)上來。這段時間里，他選修了詹姆斯·托賓(James Tobin,1918年--2002年，1981年諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎得主，凱恩斯主義的代表人物之一)等名師的課程。諾德豪斯回憶說,托賓的課程對他的思維起到了極為關(guān)鍵的促進作用，這對于他日后的經(jīng)濟學(xué)生涯產(chǎn)生了重要影響。而托賓后來也成為了諾德豪斯最為重要的合作者之一。
1963年，諾德豪斯從耶魯畢業(yè)。決定繼續(xù)求學(xué)的他選擇了麻省理工學(xué)院作為自己的進修地。麻省理工的經(jīng)濟系是全世界首屈一指的，大批名師都在此任教。因此，對于想進一步提高經(jīng)濟學(xué)修養(yǎng)的諾德豪斯而言，選擇去麻省理工求學(xué)“是一生中做出的最容易的決定”。在麻省理工學(xué)院求學(xué)的日子里，他得到了保羅·薩繆爾森、羅伯特·索羅(Robert Solow)等經(jīng)濟學(xué)大師的悉心教導(dǎo)，接觸到了大量的前沿知識。尤其需要指出的是，諾德豪斯學(xué)習(xí)到了關(guān)于“外部性”的有關(guān)理論，而這一理論的思想將貫徹于他整個學(xué)術(shù)研究。1967年，諾德豪斯從麻省理工畢業(yè)后，回到了母校耶魯任教。此后，他一直沒有離開耶魯，從助理教授一路做到了教授?，F(xiàn)在，他的頭銜是耶魯大學(xué)的“斯特林經(jīng)濟學(xué)教授”(Sterling Professor of Economics)。在擔(dān)任大學(xué)教授的同時，諾德豪斯也積極參與社會事務(wù)。在1977年～1979年卡特執(zhí)政期間，他曾擔(dān)任總統(tǒng)經(jīng)濟顧問委員會成員。1986年～1988年任耶魯大學(xué)教務(wù)長，1992~1993年任耶魯大學(xué)負責(zé)財務(wù)和行政的副校長。1972年起，他是考勒斯經(jīng)濟研究基金會(Cowles Foundation for Research in Economics)和國家經(jīng)濟研究局(NBER)的研究員。此外，他還擔(dān)任過國會預(yù)算辦公室經(jīng)濟專家組成員、國民經(jīng)濟分析局顧問委員會主席等職務(wù)。
從政治的角度看經(jīng)濟
耶魯大學(xué)素有“美國的中央黨校”之稱，其政治氛圍和從政治角度思考問題的方法對于諾德豪斯產(chǎn)生了深刻的影響。因此，在他的研究中，經(jīng)常引入被傳統(tǒng)經(jīng)濟學(xué)所忽略的政治因素。
經(jīng)濟周期直接關(guān)系到國家的財富和人民的福祉，因此一直是宏觀經(jīng)濟學(xué)家最為關(guān)注的問題之一。究竟是什么力量使得經(jīng)濟不可能一直穩(wěn)定地增長，而總是周而復(fù)始地經(jīng)歷危機、蕭條、復(fù)蘇、繁榮的循環(huán)?又是什么力量在決定GDP、失業(yè)率、物價水平等經(jīng)濟變量的起起落落?經(jīng)濟學(xué)對于這些問題的答案形形色色，有的理論認為經(jīng)濟周期是經(jīng)濟變量對于外部周期的反應(yīng)(例如真實周期理論)，而有的理論則認為經(jīng)濟周期事實上是經(jīng)濟體自我調(diào)節(jié)的一個過程(例如奧地利學(xué)派理論)……但總體來說，對于經(jīng)濟周期的解釋還主要集中在“經(jīng)濟”這個范疇的內(nèi)部。但是，在現(xiàn)實當(dāng)中，影響經(jīng)濟周期的力量又怎么可能經(jīng)濟地來自于“經(jīng)濟”方面呢?政治對于經(jīng)濟的作用是顯而易見的。在諾德豪斯之前，一些學(xué)者已開始了將政治因素用于經(jīng)濟周期分析的嘗試。例如，學(xué)者卡萊茨基就認為政府的干預(yù)政策對國民經(jīng)濟運行起著很大作用，尤其是在兼有市場與計劃體制的混合經(jīng)濟制度下，政府主動抑制和推動經(jīng)濟會造成新型周期。諾德豪斯將卡斯滕的以上觀點進行了進一步闡發(fā)，結(jié)合美國的政黨政治，提出了所謂的“機會主義周期理論”。按照這一理論，經(jīng)濟的狀況和執(zhí)政黨的行為有很大的關(guān)聯(lián)。政黨主要不是從長期經(jīng)濟發(fā)展出發(fā)來考慮經(jīng)濟政策，而更多是著眼于下一輪選舉的政治目標。執(zhí)政者都希望能在一個強勁的經(jīng)濟基礎(chǔ)上進行競選。結(jié)果在每一次大選即將來臨之前，執(zhí)政黨為了取得選民支持以求連任，就把制定經(jīng)濟政策變成吸引選票的工具，比如采取擴大財政支出、減少失業(yè)、增加福利等政策，以使經(jīng)濟出現(xiàn)短期的繁榮
景象。一旦選舉結(jié)束，為了彌補赤字、提高效率、抑制通貨膨脹，又會采取緊縮政策，并一直把這一過程延續(xù)到下次大選之前。于是，經(jīng)濟周期影響大選，大選又反過來促成經(jīng)濟周期便成為一種或強或弱，時隱時顯的趨勢。
總體而言，雖然諾德豪斯的理論并不十分精密，但是從預(yù)測的角度看，卻有著很好的效果。后來經(jīng)濟學(xué)家們的大量經(jīng)驗研究表明，諾德豪斯指出的“機會主義周期”確實存在。在諾德豪斯之后，政治模型成為了經(jīng)濟分析的重要工具。
對國內(nèi)生產(chǎn)總值的改進
作為政府對國家經(jīng)濟運行進行宏觀計量與診斷的一項重要指標，成為衡量一個國家經(jīng)濟社會是否進步的最重要的標準。但是從衡量人民福祉的角度看，GDP這個指標有著很多難以克服的缺陷。例如有一種流行的說法，刨坑把全世界的鈔票都埋到地下，再把它們挖出來，可以極大增加GDP——這顯然是對于GDP這種核算指標的一個巨大嘲諷。此外，GDP中沒有考慮對于環(huán)境的影響，因此在片面追求GDP增長的同時，可能導(dǎo)致資源的過度消耗和環(huán)境的嚴重惡化，這也是以GDP度量經(jīng)濟的缺陷之一。
基于GDP作為一種經(jīng)濟指標，存在眾多缺陷的現(xiàn)實，不少經(jīng)濟學(xué)家主張?zhí)岢鲆环N新的經(jīng)濟指標來代替GDP的使用，而諾德豪斯和托賓的工作是其中最具代表性的。
1972年,托賓和諾德豪斯提出了“凈經(jīng)濟福利指標”(net economic welfare)。和傳統(tǒng)GDP核算中“做加法”的邏輯不一樣，凈經(jīng)濟福利指標在“做加法”的同時，也“做減法”。其主要思路是，將環(huán)境污染列入考慮之中。國家制定出每一項污染的允許標準，超過污染標準的，列出改善所需經(jīng)費，將這些改善經(jīng)費從GDP中扣除。同時，凈經(jīng)濟福利指標還加進去被忽略的家政活動、社會義務(wù)等經(jīng)濟活動。
其實,諾德豪斯這種凈經(jīng)濟福利指標的想法很大程度上和他在耶魯求學(xué)期間學(xué)到的有關(guān)“外部性”的理論有很大的關(guān)系。如果在經(jīng)濟過程中對于環(huán)境和資源產(chǎn)生的破壞，在很大程度上是一種負的經(jīng)濟外部性——這些破壞會產(chǎn)生高昂的社會成本，但經(jīng)濟主體并不需要為這種破壞買單，而把這些成本從GDP中加以扣除，就相當(dāng)于是一個將負外部性“內(nèi)部化”的過程，其邏輯和讓一個對漁場造成污染的工廠將漁場收購，并重新計算工廠的利潤是一個道理。同時，家政活動、社會義務(wù)等，就是一種正的外部性——這些活動帶來社會收益，但是卻沒有人為這些活動支付費用。因此，一個合理的經(jīng)濟核算指標必須把這些活動產(chǎn)生的收益加以考慮，將這些正外部性“內(nèi)部化”。
托賓和諾德豪斯利用凈經(jīng)濟福利指標對于世界各國的經(jīng)濟增長進行了重新核算,發(fā)現(xiàn)用這種指標核算的經(jīng)濟增長率和用GDP進行衡量的經(jīng)濟增長率有著顯著的差異。例如，美國從1940年到1968年，每年凈經(jīng)濟福利所得，幾乎只有GDP的一半。1968年以后，二者差距越來越大，每年凈經(jīng)濟福利所得不及GDP的一半。
托賓和諾德豪斯的研究啟發(fā)了后來眾多經(jīng)濟學(xué)家們的思路，一系列新的衡量經(jīng)濟活動的指標被陸續(xù)提了出來。例如，l973年日本政府提出凈國民福利指標(net national welfare);1989年盧佩托(Robert Repetoo)等提出凈國內(nèi)生產(chǎn)指標(net domestic product);l990年世界銀行資深經(jīng)濟學(xué)家戴利(Herman Daly)和科布(JohnCobb)提出可持續(xù)經(jīng)濟福利指標(index of sustainable economic welfare)……雖然這些指標形式各異，但是其根本的思路是和托賓、諾德豪斯二人一脈相承的，
都是盡力在把經(jīng)濟活動的外部性加以“內(nèi)部化”。在“綠色GDP”概念盛行的今天，他們二人作為這一概念的先驅(qū),是應(yīng)當(dāng)被人銘記的。
環(huán)境經(jīng)濟學(xué)的領(lǐng)軍者
隨著全球變暖、氣候異常頻發(fā)，以及生態(tài)環(huán)境的不斷惡化，人們開始將更多的注意力投到了環(huán)境問題上，環(huán)境經(jīng)濟學(xué)開始受到了前所未有的關(guān)注。但遠在環(huán)境經(jīng)濟學(xué)成為顯學(xué)之前，諾德豪斯教授早已開始致力于環(huán)境和經(jīng)濟之間互動關(guān)系的研究。
在諾德豪斯教授看來，環(huán)境變化和人類的經(jīng)濟行為之間存在著緊密的聯(lián)系。如果將目前的一些環(huán)境指標視為一個“存量”，而人類的經(jīng)濟活動則會產(chǎn)生一個讓環(huán)境變動的“流量”。顯然，隨著“流量”的逐漸引入，“存量”將會產(chǎn)生變動，這就是我們觀察到的環(huán)境變化。這個道理就好像傳統(tǒng)經(jīng)濟學(xué)對于財富和投資關(guān)系的分析一樣，只不過在諾德豪斯的分析框架中，用環(huán)境變量代替了財富，而將人類經(jīng)濟行為對環(huán)境的影響看做是某種意義上的投資而已。在建立了這個框架后,諾德豪斯教授就可以借鑒宏觀經(jīng)濟理論中用來分析該類問題的標準手法(這種建模方法被稱為拉姆齊模型，是由英國的天才經(jīng)濟學(xué)家弗蘭克·拉姆齊，F(xiàn)rank Ramsey，1903—1930，于20世紀20年代提出的，這一分析方法后來成為了現(xiàn)代宏觀學(xué)分析的主流)，在人類理性決策的假設(shè)前提下，分析人類行為對環(huán)境造成的變化。
為了定量考察這種關(guān)系，諾德豪斯教授及其合作者歷時多年，在大量的資料的基礎(chǔ)上，先后建立了兩個分析經(jīng)濟對氣候變化的“可計算一般均衡模型”——RICE模型和DICE模型。利用這兩個模型，諾德豪斯等人詳細分析了碳排放對于氣候變暖的影響。這一系列的工作為減排的經(jīng)濟和環(huán)境效益分析提供了難得的實證證據(jù)。在諾德豪斯教授看來，目前減少溫室氣體的排放是正確和必要的，但對于減排的力度，他個人并不主張過大。例如，哥本哈根會議試圖達到“到2020年，全球溫度升高低于2℃ 或大氣二氧化碳濃度小于450PPM的目的,而這一目標對于諾德豪斯教授而言，可能是過高了。在他看來，溫室氣體濃度只要小于700PPM都沒什么問題。用科學(xué)而非政治的立場來對待環(huán)保，這充分體現(xiàn)出了諾德豪斯教授作為學(xué)者的獨立風(fēng)范。
陳永偉(北京大學(xué)市場與網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟研究中心研究員)
