部署2017年專項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)，全面篩查可能產(chǎn)生系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、影響市場穩(wěn)定、干擾改革發(fā)展的違法案件

　　新京報(bào)訊 （記者金彧）對“野蠻人”、“妖精”、“資本大鱷”亮劍之后，證監(jiān)會繼續(xù)嚴(yán)厲打擊資本市場違法違規(guī)行為。

　　3月17日，證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸在新聞例會上表示，證監(jiān)會日前對2017年專項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)進(jìn)行了整體部署。

　　2017年專項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)將在嚴(yán)打虛假陳述、內(nèi)幕交易和操縱市場等傳統(tǒng)違法違規(guī)行為的同時(shí)，全面篩查可能產(chǎn)生系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、影響市場穩(wěn)定、干擾改革發(fā)展的各類違法案件。

　　鄧舸表示，2017年專項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)將嚴(yán)厲打擊四類案件：事關(guān)市場風(fēng)險(xiǎn)防范的案件，市場和輿論關(guān)注的重點(diǎn)、熱點(diǎn)案件，影響市場改革發(fā)展的案件和其他重大欺詐案件。

　　具體而言，包括在重組、舉牌過程中不依法履行信息披露義務(wù)、刻意隱瞞一致行動(dòng)人、利用杠桿資金違法交易的行為；公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓及減持過程中編題材、講故事，實(shí)施信息操縱的行為；非法從事證券投資咨詢活動(dòng)、編造傳播虛假信息等股市“黑嘴”以及中介機(jī)構(gòu)喪失執(zhí)業(yè)操守的行為，都是市場和輿論關(guān)注的重點(diǎn)、熱點(diǎn)案件，將嚴(yán)厲打擊。

　　同時(shí)，他表示，市場改革發(fā)展的案件以及包括公司在發(fā)行上市、再融資、并購重組、信息披露等環(huán)節(jié)進(jìn)行財(cái)務(wù)造假、違規(guī)披露的行為，多次從事操縱市場、內(nèi)幕交易或持續(xù)炒作題材非法牟利等慣犯、累犯行為等其他重大欺詐案件都是打擊對象。

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　　驕龍資產(chǎn)違規(guī)操盤廣汽集團(tuán)被罰

　　在部署2017年專項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)的同時(shí)，證監(jiān)會依法對5宗案件作出行政處罰，其中包括：1宗泄露內(nèi)幕信息及內(nèi)幕交易案，2宗操縱市場案，1宗法人利用他人賬戶從事證券交易案，1宗從業(yè)人員違法買賣證券案。

　　其中，驕龍資產(chǎn)違規(guī)操縱廣汽集團(tuán)最為引人注目。

　　經(jīng)證監(jiān)會查明，驕龍資產(chǎn)控制使用6個(gè)資產(chǎn)管理產(chǎn)品賬戶操縱“廣汽集團(tuán)”股票價(jià)格。在2015年6月18日至2016年5月13日期間的6個(gè)交易日臨近尾市收盤的時(shí)段，驕龍賬戶組以高于申報(bào)前市場最新成交價(jià)的委托價(jià)格大量申報(bào)買入“廣汽集團(tuán)”股票，影響該股當(dāng)日收盤價(jià)。

　　驕龍資產(chǎn)法定代表人兼總經(jīng)理王宇涵在詢問筆錄中承認(rèn)，驕龍資產(chǎn)賬戶組上述交易行為是在市場下跌行情下，通過尾市大量買入，拉升廣汽集團(tuán)股票價(jià)格，減少產(chǎn)品凈值壓力。

　　綜上，驕龍資產(chǎn)于2015年6月18日至2016年5月13日期間的6個(gè)交易日，控制使用驕龍賬戶組，在尾市交易期間，利用資金優(yōu)勢，連續(xù)買入，故意拉抬“廣汽集團(tuán)”股價(jià)，影響當(dāng)日“廣汽集團(tuán)”股票的收盤價(jià)。驕龍資產(chǎn)在實(shí)施上述交易過程中，主觀上具有影響股價(jià)、維持其所管理的資產(chǎn)管理產(chǎn)品凈值以及避免穿倉風(fēng)險(xiǎn)的意圖。由于本案不存在拉抬后反向賣出股票，故未認(rèn)定違法所得。

　　對此，證監(jiān)會對驕龍資產(chǎn)處以300萬元罰款，同時(shí)對王宇涵給予警告，并處以30萬元罰款，對劉義君處以30萬元罰款。

　　事實(shí)上，早在3月6日，證監(jiān)會針對廣汽集團(tuán)股票被違規(guī)操縱一案便連續(xù)下發(fā)兩份處罰書。值得注意的是，驕龍資產(chǎn)曾于去年就被指涉嫌控盤廣汽集團(tuán)，后者曾因此遭上交所問詢。

　　證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸表示，上述行為違反了證券期貨法律法規(guī)，破壞了市場秩序，必須堅(jiān)決予以打擊。證監(jiān)會將保持執(zhí)法高壓態(tài)勢，“依法、全面、從嚴(yán)”監(jiān)管，持續(xù)整頓市場秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益，切實(shí)推進(jìn)和服務(wù)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，提升資本市場服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展能力。